미국 법원은 암호화폐 거래소 바이낸스와 전 CEO 창펑 자오(Changpeng Zhao)를 상대로 바이낸스가 합의를 위해 상품선물거래위원회(CFTC)에 27억 달러를 지불하도록 승인하는 명령을 내렸고, 창펑 자오(닉네임 CZ)는 개인적으로 1억 5천만 달러를 지불해야 합니다.
CFTC는 12월 18일 성명을 통해 미국 일리노이주 북부 지방법원이 이전에 발표한 합의 계획을 승인했으며 지난 11월 CFTC가 처음 발표한 집행 조치를 종료했다고 발표했습니다.
CFTC는 성명에서 "법원은 Zhao와 바이낸스가 상품거래소법(CEA)과 CFTC 규정을 위반하고 Zhao에게 개인적으로 1억 5천만 달러의 민사 벌금을 부과했으며 바이낸스에게 13억 5천만 달러의 부적절한 거래 수수료를 반환하고 13억 5천만 달러의 벌금을 부과했다고 판결했습니다"라고 밝혔습니다.
승인된 합의는 CZ와 바이낸스에 대한 CFTC의 장기간 소송이 끝났다는 것을 의미합니다. FBI는 3월 27일 해당 임원과 그의 거래소를 연방법을 회피하고 불법 파생상품 거래소를 운영한 혐의로 기소했다.
11월 21일, CZ는 미국 법무부, 재무부, 미국 상품선물거래위원회(CFTC)와의 광범위한 합의의 일환으로 바이낸스의 경영권을 사임하기로 합의했습니다. 같은 날 자오는 자금세탁방지법과 관련된 여러 민사 혐의와 한 건의 형사 혐의에 대해 유죄를 인정했습니다.
합의의 일환으로 CZ와 바이낸스는 거래소가 "고객 파악" 조치를 유지할 수 있도록 추가 조치를 취하기로 동의했으며 바이낸스가 독립적인 구성원으로 구성된 이사회, 규정 준수 위원회 및 감사 위원회를 포함한 공식적인 기업 지배구조 구조를 구현하도록 요구했습니다.
법원은 또한 바이낸스의 전 최고준법책임자 사무엘 림(Samuel Lim)에게 “바이낸스의 불법 행위를 돕거나 방조하고 미국 법을 고의로 회피하거나 회피하려고 시도한 미국 밖에서의 활동에 가담한” 혐의로 150만 달러의 민사 벌금을 지불하라고 별도로 명령했습니다.
CZ의 CEO 자리는 바이낸스의 전 글로벌 지역 시장 이사였던 Richard Teng이 이어받았습니다.
12월 5일 코인텔레그래프와의 인터뷰에서 Teng은 바이낸스를 "완전히 다르다"고 설명하고 투자자들에게 "규정 준수 격차"의 시대는 이제 지나갔다고 확신했습니다. Teng은 앞으로 바이낸스가 글로벌 규제 기관의 요구 사항을 준수하는 데 많은 투자를 하고 있다고 말했습니다.
지난 18개월 동안 바이낸스는 네덜란드, 키프로스, 호주, 캐나다를 포함한 전 세계 여러 관할권에서 핵심 서비스를 종료하거나 대폭 조정해야 했습니다.
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